金融產業服務

資誠金融產業服務專業團隊掌握國內外法令變革、洞察全球趨勢脈動,並擁有深厚的產業實務經驗,為客戶提供一站式的全方位高品質服務,協助客戶實踐企業願景。

面對高度競爭的全球化市場、趨嚴且複雜的法規,以及日新月異的科技,金融企業正面臨著影響整個產業發展的關鍵性挑戰。為持續追求卓越,金融企業積極地進行轉型、整併,並致力拓展海外據點、開發新的客製化產品與服務。

資誠長期深耕金融產業,深知業者在國際化發展進程中所面臨的成長核心議題,以全球化的視野、在地化的服務及專業輔導經驗,整合金融產業審計、稅務、法律及顧問服務等不同專業經驗與智識,提供適切的資源及解決方案,以專業的角度協助客戶執行策略與實現目標。

專業服務

  • 各項審計簽證服務
  • 金融工具會計處理諮詢顧問
  • 內部控制暨資訊流程相關諮詢服務
  • 金融工具會計處理意見
  • 金融法案遵循導入顧問服務 (Resolution Plan, Volcker Rule, Recovery Plan, Enhanced Prudential Plan)
  • 國際財務報導準則導入諮詢顧問
  • 交易價格合理性會計師復核意見書
  • 股本及股權分散規劃諮詢
  • 併購交易財務協議程序
  • 集團組織投資架構規劃諮詢
  • 金融資產及不動產證券化顧問服務(會計處理意見 / 協議程序 / 交易價格合理性意見書 / 財務預測核閱意見)
  • 集團管理模式及集團交易架構之諮詢服務
  • 併購交易諮詢顧問
  • 沙氏法案第404條遵循查核
  • 海外分行升格子行顧問服務
  • 技術作價及無行資產價值之諮詢服務
  • 金融舞弊案專案查核
  • 財務重組服務
  • 赤道原則導入諮詢顧問
  • 公開發行及上市(櫃)專案輔導與規劃
  • AML 確信服務
  • 金融業跨境投資稅務諮詢
  • 金融業稅務專案顧問及常年顧問諮詢
  • 金融商品之設計(包括結構型商品)與証券化相關諮詢
  • 跨國金融交易活動/資金運作諮詢
  • 金融業併購策略及模式分析
  • 金融業全球移轉訂價服務
  • 金融業共同申報及盡職審查準則(CRS)導入服務

公司治理及法令遵循

  • 公司治理總體檢及優化專案
  • 法令遵循風險管理及風險評估架構規劃專案
  • 法令遵循風險控制功能有效性優化專案
  • 金融與非金融業線上(online)及線下(offline)策略聯盟前、中、後台規劃
  • 洗錢風險評估、反洗錢IT系統調校、治理及三線防禦控制有效性優化專案
  • 流動性風險評估及復原計畫

投資、融資及資本市場服務

  • 機構投資人股、債投資(含start-up、成長及pre-IPO階段投資)
  • 股權分散、集團重組及其他F股回台上市規劃
  • 綠能及其他專案融資(project finance)規劃
  • 國際債、寶島債發行及香港存款證計畫專案

資產管理服務

  • 跨境資產管理規劃
  • 不動產及金融資產證券化架構規劃

境外基金服務

  • 境外基金在台銷售特許及持續維運事項
  • 投信業者取得歐洲UCITS資格及跨歐銷售權諮詢服務

新型金融商品相關法規諮詢

  • P2P及其他FinTech
  • 金融科技創新實驗申請(監理沙盒)

金融業跨國併購法律諮詢

Technology

  • 法規報表系統
  • IFRS 9減損評估系統
  • 總帳系統
  • 預算系統
  • 績效管理系統
  • FTP系統
  • ALM系統
  • 決策支援系統
  • 合併報表 / XBRL系統

Strategy

  • 商業轉型(以客戶為導向/數位化驅動的商業轉型、FinTech、數位金融)
  • 決策支援系統 / 商業分析
  • 流程及系統導入策略

Compliance

  • 法規報表
  • FATCA
  • AML / CFT (洗錢防制與打擊資助恐怖主義)

Operation

  • 經營績效管理
  • FTP(Fund Transfer Pricing)
  • CRM(客戶關係管理)
  • 流程優化
  • 內部控制制度設計及強化
  • 內部稽核流程診斷及分析
  • 內部稽核品質評核
  • 以風險為導向之內部稽核制度

Finance

  • 財務轉型
  • 總帳核算
  • 預算管理
  • 財務評估

Risk

  • 信用風險管理(信用風險模型、評分卡等)
  • 作業風險管理
  • Basel III
  • IFRS 9 預期損失模型
  • 資本管理
  • 資產負債管理(ALM)

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我們為資產和財富管理業者提供產業未來發展的獨到見解,並以全球豐富的資源做為後盾,協助客戶達成目標。

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我們以嶄新的思維,為銀行及證券業者提供高品質的服務,協助轉型,迎接跨界整合的時代。

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我們對於保險業有廣泛且深入的瞭解,並藉由專業、高效率的服務,協助客戶創造差異化和增強競爭力。

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吳 偉臺
國際事務長暨金融產業服務營運長
Tel: +886 2 27296666, x26704
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