金融產業服務

資誠金融產業服務專業團隊掌握國內外法令變革、洞察全球趨勢脈動,並擁有深厚的產業實務經驗,為客戶提供一站式的全方位高品質服務,協助客戶實踐企業願景。

面對高度競爭的全球化市場、趨嚴且複雜的法規,以及日新月異的科技,金融企業正面臨著影響整個產業發展的關鍵性挑戰。為持續追求卓越,金融企業積極地進行轉型、整併,並致力拓展海外據點、開發新的客製化產品與服務。

資誠長期深耕金融產業,深知業者在國際化發展進程中所面臨的成長核心議題,以全球化的視野、在地化的服務及專業輔導經驗,整合金融產業審計、稅務、法律及顧問服務等不同專業經驗與智識,提供適切的資源及解決方案,以專業的角度協助客戶執行策略與實現目標。

專業服務

  • 各項審計簽證服務
  • 金融工具會計處理諮詢顧問
  • 內部控制暨資訊流程相關諮詢服務
  • 金融工具會計處理意見
  • 金融法案遵循導入顧問服務 (Resolution Plan, Volcker Rule, Recovery Plan, Enhanced Prudential Plan)
  • 國際財務報導準則導入諮詢顧問
  • 交易價格合理性會計師復核意見書
  • 股本及股權分散規劃諮詢
  • 併購交易財務協議程序
  • 集團組織投資架構規劃諮詢
  • 金融資產及不動產證券化顧問服務(會計處理意見 / 協議程序 / 交易價格合理性意見書 / 財務預測核閱意見)
  • 集團管理模式及集團交易架構之諮詢服務
  • 併購交易諮詢顧問
  • 沙氏法案第404條遵循查核
  • 海外分行升格子行顧問服務
  • 技術作價及無行資產價值之諮詢服務
  • 金融舞弊案專案查核
  • 財務重組服務
  • 赤道原則導入諮詢顧問
  • 公開發行及上市(櫃)專案輔導與規劃
  • AML 確信服務
  • 金融業跨境投資稅務諮詢
  • 金融業稅務專案顧問及常年顧問諮詢
  • 金融商品之設計(包括結構型商品)與証券化相關諮詢
  • 跨國金融交易活動/資金運作諮詢
  • 金融業併購策略及模式分析
  • 金融業全球移轉訂價服務
  • 金融業共同申報及盡職審查準則(CRS)導入服務

公司治理及法令遵循

  • 公司治理總體檢及優化專案
  • 法令遵循風險管理及風險評估架構規劃專案
  • 法令遵循風險控制功能有效性優化專案
  • 金融與非金融業線上(online)及線下(offline)策略聯盟前、中、後台規劃
  • 洗錢風險評估、反洗錢IT系統調校、治理及三線防禦控制有效性優化專案
  • 流動性風險評估及復原計畫

投資、融資及資本市場服務

  • 機構投資人股、債投資(含start-up、成長及pre-IPO階段投資)
  • 股權分散、集團重組及其他F股回台上市規劃
  • 綠能及其他專案融資(project finance)規劃
  • 國際債、寶島債發行及香港存款證計畫專案

資產管理服務

  • 跨境資產管理規劃
  • 不動產及金融資產證券化架構規劃

境外基金服務

  • 境外基金在台銷售特許及持續維運事項
  • 投信業者取得歐洲UCITS資格及跨歐銷售權諮詢服務

新型金融商品相關法規諮詢

  • P2P及其他FinTech
  • 金融科技創新實驗申請(監理沙盒)

金融業跨國併購法律諮詢

Technology

  • 法規報表系統
  • IFRS 9減損評估系統
  • 總帳系統
  • 預算系統
  • 績效管理系統
  • FTP系統
  • ALM系統
  • 決策支援系統
  • 合併報表 / XBRL系統

Strategy

  • 商業轉型(以客戶為導向/數位化驅動的商業轉型、FinTech、數位金融)
  • 決策支援系統 / 商業分析
  • 流程及系統導入策略

Compliance

  • 法規報表
  • FATCA
  • AML / CFT (洗錢防制與打擊資助恐怖主義)

Operation

  • 經營績效管理
  • FTP(Fund Transfer Pricing)
  • CRM(客戶關係管理)
  • 流程優化
  • 內部控制制度設計及強化
  • 內部稽核流程診斷及分析
  • 內部稽核品質評核
  • 以風險為導向之內部稽核制度

Finance

  • 財務轉型
  • 總帳核算
  • 預算管理
  • 財務評估

Risk

  • 信用風險管理(信用風險模型、評分卡等)
  • 作業風險管理
  • Basel III
  • IFRS 9 預期損失模型
  • 資本管理
  • 資產負債管理(ALM)

最新洞察

名家觀點/金融業的三大必修課

名家觀點/金融業的三大必修課

2008年金融海嘯至今已邁入第十個年頭,全球經濟近年來,也自歐債危機與美國財政懸崖的低迷時期緩步復甦,但近年隨著數位科技持續演進,接踵而至的創新科技大浪迎面衝擊,金融業所面臨的艱鉅挑戰,卻從未間斷。

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第21屆全球企業領袖調查 – 資產及財富管理業

第21屆全球企業領袖調查 – 資產及財富管理業

本報告透過全球126位資產和財富管理業(Asset and Wealth Management, AWM)CEO的分享,探討該產業所面臨之威脅與機遇。報告發現,全球資產和財富管理業CEO對企業在2018年的成長前景仍具相當的信心。然而,他們同時也意識到,法規、科技以及消費者行為的改變,將為未來帶來顛覆性的轉變。

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第21屆全球企業領袖調查 – 保險業

第21屆全球企業領袖調查 – 保險業

本報告透過全球100位保險業CEO的分享,探討該產業所面臨之威脅與機遇。報告發現,保險業CEO普遍看好經濟成長前景。儘管保險業仍是全球受到衝擊程度最高的產業之一,但超過90%的CEO對於未來三年自身企業的營收前景充滿信心。

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金融產業要聞與實務

揭開避險衍生工具之神秘面紗

企業在營運過程中最常遭遇到匯率、利率、股價、原物料 (例如貴金屬、能源) 等不同之風險,金融市場上發展了衍生工具以供企業進行避險或投機目的之財務操作,例如期貨、選擇權、遠期合約及交換等基本類型衍生工具。

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我們為資產和財富管理業者提供產業未來發展的獨到見解,並以全球豐富的資源做為後盾,協助客戶達成目標。

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我們以嶄新的思維,為銀行及證券業者提供高品質的服務,協助轉型,迎接跨界整合的時代。

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我們對於保險業有廣泛且深入的瞭解,並藉由專業、高效率的服務,協助客戶創造差異化和增強競爭力。

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吳 偉臺
金融產業服務營運長 / 東南亞及印度業務發展組主持人
Tel: +886 2 2729 6666, x26704
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