金融產業服務

資誠金融產業服務專業團隊掌握國內外法令變革、洞察全球趨勢脈動,並擁有深厚的產業實務經驗,為客戶提供一站式的全方位高品質服務,協助客戶實踐企業願景。

面對高度競爭的全球化市場、趨嚴且複雜的法規,以及日新月異的科技,金融企業正面臨著影響整個產業發展的關鍵性挑戰。為持續追求卓越,金融企業積極地進行轉型、整併,並致力拓展海外據點、開發新的客製化產品與服務。

資誠長期深耕金融產業,深知業者在國際化發展進程中所面臨的成長核心議題,以全球化的視野、在地化的服務及專業輔導經驗,整合金融產業審計、稅務、法律及顧問服務等不同專業經驗與智識,提供適切的資源及解決方案,以專業的角度協助客戶執行策略與實現目標。

專業服務

會計及審計服務

  • 各項審計簽證服務
  • 金融工具會計處理諮詢顧問
  • 洗錢防制(AML)確信服務
  • 內部控制暨資訊流程相關諮詢服務
  • 風險管理與法規遵循服務
  • 金融法案遵循導入顧問服務(Recovery and Resolution Planning, Volcker Rule, Enhanced Prudential Standards, MiFID II etc.)
  • 國際財務報導準則導入諮詢顧問
  • 海外分支機構設立/海外分行升格子行顧問服務
  • 金融舞弊案專案查核
  • 公開發行及上市(櫃)專案輔導與規劃
  • 虛擬通貨相關會計處理諮詢顧問

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稅務諮詢服務

  • 金融業跨境投資稅務諮詢
  • 金融業稅務專案顧問及常年顧問諮詢
  • 金融商品之設計(包括結構型商品)與證券化相關諮詢
  • 跨國金融交易活動/資金運作諮詢
  • 金融業併購策略及模式分析
  • 金融業全球移轉訂價服務
  • 金融業共同申報及盡職審查準則(CRS)導入服務
  • 美國外國帳戶稅收遵從法案(FATCA)規範和流程規劃整合諮詢
  • 私募基金架構規劃及稅務諮詢
  • 保險業海外投資諮詢
  • Blockchain & Cryptocurrency架構規劃及稅務諮詢
  • FINI稅務代理及租稅協定稅務諮詢

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法律及監理諮詢服務

  • 公司治理及法令遵循顧問服務
    1. 公司治理總體檢及優化專案
    2. 法令遵循風險管理及風險評估架構規劃專案
    3. 法令遵循風險控制功能有效性優化專案
    4. 金融與非金融業線上(Online)及線下(Offline)
    5. 策略聯盟前、中、後台規劃
    6. 洗錢風險評估、反洗錢IT系統調校、治理及三線防禦控制有效性優化專案
    7. 流動性風險評估及復原計畫
    8. 公司內部合規調查(Internal Investigation)
  • 銀行及衍生性商品法律顧問服務
    1. 聯貸、參貸及Loan Transfer
    2. Mezzanine及其他跨境Structured Loan
    3. OTC衍生性商品Initial Margin修改及協商
    4. LIBOR過渡期間因應規劃及LIBOR條款修改及協商
  • 投資、融資及資本市場服務
    1. 機構投資人股、債投資(含Start-up、成長階段及Pre-IPO階段投資)
    2. 股權分散、集團重組及其他F股回台上市規劃
    3. 綠能及其他專案融資(Project Finance)規劃
    4. 國際債、寶島債發行及香港存款證計畫專案
  • 境外基金服務
    1. 境外基金在台銷售特許及持續維運事項
    2. 投信業者取得歐洲UCITS資格及跨歐銷售權諮詢服務
  • 新型金融商品相關法規諮詢
    1. P2P及其他FinTech
    2. 金融科技創新實驗申請(監理沙盒)
    3. 虛擬通貨平台end-to-end反洗錢解決方案

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管理顧問服務

  • 風險管理諮詢服務
  1. 建置內部評等模型服務、相關策略應用諮詢、評等模型及風險成分數量化之驗證服務
  2. 內部資本適足性評估程序諮詢
  3. 巴賽爾協定之內部評等法申請諮詢
  4. FRTB諮詢服務
  5. IRRBB模型建置
  • 大數據分析諮詢服務
  1. 360度分析型數據設計
  2. 客戶貢獻度分析
  3. 行銷名單產製諮詢
  4. 跨售及潛在商機找尋
  5. 風險預警標示
  6. 偽冒詐欺偵測
  7. 客群經營及客戶關係管理諮詢服務(財富管理及私人銀行諮詢)
  • 數位轉型與金融科技規劃服務
  1. 金融保險產業之數位轉型規劃諮詢
  2. 金融科技規劃、優化諮詢
  3. 核心系統轉換、精進諮詢
  • 資訊系統規劃及導入
  1. 作業風險管理系統規劃及導入服務
  2. 公允價值衡量系統導入服務
  3. IFRS 9減損評估系統導入服務
  4. IFRS 16租賃管理系統導入服務
  5. 風險資料庫系統導入服務
  6. 資產負債管理系統導入服務
  7. 資金轉撥計價系統導入服務

 

  • 以客戶為中心的生態圈建設
  1. 設計與建置「以客戶為中心」的經營模型
  2. 導入追蹤指標即時掌握客戶的聲音(Voice of the Customer,VoC)
  • 內部稽核顧問及系統建置服務
  1. 風險導向內部稽核制度
  2. 風險導向內部稽核系統
  3. 內部稽核作業系統
  4. 自行查核系統
  5. 內部稽核品質評核
  6. 稽核流程精進顧問服務
  • 法令遵循管理平台
  1. 數位化法規資料管理
  2. 法令異動調查系統
  3. 法遵自評系統
  4. 法遵考核系統
  • 財務轉型顧問及系統建置服務
  1. 財務轉型藍圖及發展路徑
  2. 財務績效管理平台建置
  3. 總帳系統顧問及系統建置
  4. 預算系統顧問及系統建置
  • 經營績效管理顧問及數據應用服務
  1. 績效管理指標建置
  2. 風險監控指標建置
  3. 業務流程優化及控制點設計
  • 內部控制三道防線設計及運作機制顧問服務
  • 法規報表顧問及系統建置服務

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網際安全與個資保護服務

  • 資訊安全暨個資保護管理制度導入與維護(ISO/IEC 27001, 27701,BS 10012)
  • 網際信任與資安成熟度(Cyber Trust)
  • 資訊安全法令遵循服務(台灣金管會、HKMA SPM、HKMA C-RAF、US FFIEC、US NYDFS Part 500)
  • 威脅情報諮詢服務(Threat Intelligence)
  • 資訊架構、網站安全與異常活動檢視
  • 惡意程式分析服務
  • 網路設備、伺服器及終端機等設備檢測
  • 網站、系統、行動裝置弱點掃描與滲透測試
  • 行動應用App資安檢測、物聯網(IoT)設備檢測
  • 電子郵件社交工程、分散式阻斷服務攻擊演練

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吳 偉臺

吳 偉臺

國際事務長暨金融產業服務營運長

Tel: +886 2 27296666, x26704

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