洗錢防制顧問諮詢服務
洗錢防制 (Anti-Money Laundering, AML)
面對日益嚴峻的金融監理環境，金融機構如何確保其洗錢防治制度符合全世界各地監理規定？
為打擊犯罪與嚇阻恐怖主義，包含台灣在內的各國的執法機關紛紛透過立法並強化金融檢查等方式，要求金融機構承擔防範洗錢與打擊資助恐怖主義的責任，違者並祭予重罰。為維護金融機構聲譽及管理法遵風險，董事會與管理高層也尋求建立具整體性、以風險為導向，同時兼具成本效益的洗錢防治制度。
您所面臨的挑戰
- 如何強化反洗錢與反資恐作業效率與效果
- 您現在正面臨金融檢查
- 您想了解現有的反洗錢制度是否符合法令規定，以及各地分支機構在反洗錢制度的落實程度與面臨的法遵風險
我們可協助您
PwC AML專家團隊結合全世界PwC 聯盟所資源，提供多家大型金融機構建置、強化AML制度專業顧問諮詢，對您海內外據點可提供及時與在地化服務。
服務項目包括：
- AML制度與程序之建置及落實度諮詢 （如客戶風險評估、確認客戶身分customer due diligence、交易持續監控機制、AML內部控制等）
- AML三道防線的設計與落實之諮詢顧問
- 強化總行對海內外分行的AML風險掌握及提升AML治理架構之諮詢
- AML制度健檢、AML缺口診斷及改善建議諮詢
- AML交易監督系統導入end-to-end process顧問服務（如資料品質、資料連結、洗錢樣態連結、客戶分層、風險評級、掃描情境與門檻設定，以及警訊/案件調查程序等）
- AML專業顧問諮詢服務，包含金融檢查過程中的專家支援，以及相關改善計畫的落實
- AML內部稽核深度與品質之強化諮詢
- 反洗錢制度之研討會或教育訓練之設計或執行(協助組織由上到下，包含董事會、管理高層、法遵人員、前台作業人員、內部稽核，提昇對反洗錢制度的認知與遵循)
- AML專案審查
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